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湖南法治報訊（通訊員 張芳芳 楊芳）自最高檢和湖南省檢察院開展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點以來，資陽區(qū)檢察院能動履職、積極探索，嚴把企業(yè)合規(guī)建設(shè)的“篩查”“整改”“監(jiān)督”關(guān)，辦理了1起涉案微型企業(yè)合規(guī)改革案件，指導(dǎo)3家微型企業(yè)開展合規(guī)建設(shè)。

2021年12月至2022年5月期間，益陽市資陽區(qū)有3家廢品回收企業(yè)法定代表人或者實際經(jīng)營者明知所收購的金屬系某公司被盜銅球，仍多次從他人處收購并賣出獲利。益陽市公安局資陽分局以3家微型企業(yè)的法定代表人或?qū)嶋H經(jīng)營者等4人涉嫌掩飾、隱瞞犯罪所得罪向資陽區(qū)檢察院移送審查起訴。資陽區(qū)檢察院進行綜合審查并聽取企業(yè)合規(guī)意愿后，指導(dǎo)企業(yè)開展合規(guī)建設(shè)。

把好“篩選”關(guān)，明晰要求、嚴格程序、務(wù)求實效，綜合審查啟動企業(yè)合規(guī)程序。一是嚴格審批程序，學(xué)習(xí)借鑒他山之石。根據(jù)企業(yè)合規(guī)改革辦理案件操作要求，制作了審批表、審查報告。在審批期間，通過召開檢察官聯(lián)席討論會議對報送的涉案企業(yè)是否符合啟動條件進行了深入地探討研究。二是注重導(dǎo)向意義，篩選符合要求主體。通過考察走訪發(fā)現(xiàn)，資陽區(qū)本地企業(yè)普遍屬于小微企業(yè)，且大部分小微企業(yè)不具備規(guī)范的經(jīng)營體系，本土小微企業(yè)存在的特殊性要求辦案不能一懲了之，引導(dǎo)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營才是治本之策，最終確定將涉案的3家微型企業(yè)作為申報企業(yè)合規(guī)改革辦理對象。

把好“整改”關(guān)，注重調(diào)研、查找問題、制發(fā)建議，精準問診有效構(gòu)建合規(guī)體系。一是“把脈定向”。通過書面調(diào)查和實地考察相結(jié)合的方式全面了解涉案企業(yè)情況，為啟動企業(yè)合規(guī)程序提供充分的原始資料。依法調(diào)取涉案企業(yè)基本資料，對涉案企業(yè)性質(zhì)、類型、基本情況等進行初步了解，確定本案為涉企刑事案件，3家企業(yè)均屬于涉案企業(yè)合規(guī)改革的主體范圍，具備啟動企業(yè)合規(guī)程序的基本條件。通過實地走訪涉案企業(yè)經(jīng)營地，考察其經(jīng)營場所、設(shè)備設(shè)施，明確涉案企業(yè)目前仍處于正常營業(yè)狀態(tài)且具備繼續(xù)經(jīng)營的可能性。二是“尋找癥結(jié)”。通過深入調(diào)研走訪，資陽區(qū)人民檢察院發(fā)現(xiàn)3家企業(yè)均存在法律意識淡薄、制度不健全、監(jiān)管不到位等問題，具體體現(xiàn)在未向公安機關(guān)備案、未建立臺賬、未審核相關(guān)資質(zhì)等方面。為助力企業(yè)堵漏建制，提升抗風(fēng)險能力，需盡快實現(xiàn)合規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營。三是“對癥下藥”。綜合考察后，該院向3家企業(yè)制發(fā)了檢察建議書，以涉案違法行為的危害性和受懲罰性警醒企業(yè)和經(jīng)營者意識到行為的違法性、企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的重要性，要求企業(yè)完善合規(guī)管理組織機構(gòu)、履行備案手續(xù)、制定生產(chǎn)收購制度等，加強對企業(yè)內(nèi)部員工法律培訓(xùn)教育和合規(guī)教育。

把好“監(jiān)督”關(guān)，按期匯報、直接考察、凝聚合力，認真落實確保企業(yè)整改實效。一是實時跟進，步步落實。涉案企業(yè)收到檢察建議1個月內(nèi)，即著手進行企業(yè)合規(guī)建設(shè)工作，并按期書面向檢察院反饋相關(guān)工作開展情況。同時，檢察官辦案團隊作為考察方按期對3家企業(yè)進行走訪，確保3家企業(yè)已整改到位。二是直接考察，降低成本。辦案團隊以辦案效果為導(dǎo)向，充分考慮3家企業(yè)的實際情況，幫助企業(yè)正常經(jīng)營的同時降低企業(yè)合規(guī)的成本，首次實施運用了直接考察模式，對涉案企業(yè)合規(guī)計劃和整改情況進行了全流程、全方位的監(jiān)管考察，并制作考察評估報告呈報市院結(jié)案審查。三是協(xié)作配合，多方發(fā)力。通過與涉案企業(yè)、個人充分協(xié)調(diào)溝通，深入了解其認罪悔罪態(tài)度、企業(yè)經(jīng)營狀況等，爭取積極配合，為順利開展工作奠定基礎(chǔ)。委托司法局對涉案人員開展社會調(diào)查，形成調(diào)查評估意見書，對涉案人員基本情況、日常表現(xiàn)等提供書面證明。強化與公安機關(guān)的協(xié)作配合，向公安機關(guān)調(diào)查涉案企業(yè)備案情況、調(diào)取佐證材料，并由公安機關(guān)對涉案企業(yè)消防安全問題制發(fā)消防安全檢查意見書，積極調(diào)動一切積極因素，推動涉案企業(yè)合規(guī)改革提質(zhì)增效，為優(yōu)化營商環(huán)境提供檢察力量。

作者： 張芳芳 楊芳

責(zé)編：楊紹銀

一審：楊紹銀

二審：伏志勇

三審：萬朝暉

來源：湖南法治報